Obwohl jedes Framework (SOC 2, ISO 27001, PCI DSS usw.) seine Eigenheiten hat, weisen sie oft eine gemeinsame DNA auf. Sie alle versuchen, ähnliche Ziele zu erreichen: Schutz von Daten, Risikomanagement und Gewährleistung sicherer und verfügbarer Systeme. Das bedeutet, dass Sie in den verschiedenen Standards immer wiederkehrende Themen und Kontrollmechanismen finden werden.

Diese gemeinsamen Elemente zu verstehen, ist ein großer Gewinn. Es bedeutet, dass Sie grundlegende Sicherheitspraktiken entwickeln können, die Ihnen dabei helfen, mehrere compliance gleichzeitig zu erfüllen, anstatt jeden Rahmen als ein völlig separates Wesen zu behandeln.

Gemeinsame Sicherheitskontrollen (RBAC, Protokollierung, Verschlüsselung usw.)

Unabhängig vom jeweiligen Rahmen müssen Sie damit rechnen, mit Kontrollen wie diesen konfrontiert zu werden:

• Zugangskontrolle:
  
  • Least Privilege: Benutzer und Systeme sollten nur über die Mindestberechtigungen verfügen, die für die Erledigung ihrer Aufgaben erforderlich sind. Kein Root-Zugang für alle!
  • Rollenbasierte Zugriffskontrolle (RBAC): Gruppierung von Berechtigungen in Rollen, um den Zugriff systematisch zu verwalten.
  • Authentifizierung: Starke Passwörter, Multi-Faktor-Authentifizierung (MFA) und eine sichere Verwaltung der Zugangsdaten sind fast immer erforderlich.
• Datenschutz:
  
  • Verschlüsselung: Verschlüsselung sensibler Daten sowohl im Ruhezustand (in Datenbanken, bei der Speicherung) als auch bei der Übertragung (über Netzwerke mit TLS).
  • Minimierung der Datenmenge: Nur Daten sammeln und aufbewahren, die für den jeweiligen Zweck unbedingt erforderlich sind.
  • Sichere Beseitigung: Ordnungsgemäßes Löschen oder Anonymisieren von Daten, wenn sie nicht mehr benötigt werden.
• Protokollierung und Überwachung:
  
  • Prüfpfade: Protokollierung wichtiger Ereignisse (Anmeldungen, Konfigurationsänderungen, Datenzugriff), um nachzuvollziehen, wer was wann getan hat.
  • Überwachung: Aktive Überwachung von Protokollen und Systemen auf verdächtige Aktivitäten oder Ausfälle.
  • Alarmierung: Einrichten von Warnmeldungen für kritische Sicherheitsereignisse.
• Schwachstellen-Management:
  
  • Regelmäßiges Scannen: Verwendung von Tools wie SAST, DAST, SCA und CSPM zur Ermittlung von Schwachstellen in Code, Abhängigkeiten und Infrastruktur.
  • Patching: Ein Verfahren zur unverzüglichen Behebung erkannter Schwachstellen.
• Veränderungsmanagement:
  
  • Dokumentierte Abläufe: Ein formales Verfahren für Änderungen an Produktionssystemen, einschließlich Tests und Genehmigungen.
• Reaktion auf Vorfälle:
  
  • Plan: Ein dokumentierter Plan, wie auf Sicherheitsvorfälle (Verstöße, Ausfälle) reagiert werden soll.
• Risikobewertung:
  
  • Identifizierung: Regelmäßige Identifizierung potenzieller Sicherheitsrisiken und Schwachstellen.
  • Abschwächung: Implementierung von Kontrollen zur Behebung festgestellter Risiken.

Diese sind nicht erschöpfend, aber sie stellen die wichtigsten Bausteine dar, denen Sie häufig begegnen werden.

Was die Prüfer fragen werden

Die Prüfer sind nicht nur auf der Suche nach ausgefallenen Tools, sondern auch nach Beweisen dafür, dass Ihre Kontrollen tatsächlich wie beabsichtigt funktionieren, und zwar durchgängig über einen längeren Zeitraum. Erwarten Sie Fragen wie:

• "Zeigen Sie mir Ihr Verfahren für die Gewährung und den Entzug des Zugangs". (Zugangskontrolle)
• "Können Sie nachweisen, dass nur autorisiertes Personal auf sensible Kundendaten zugreifen kann?" (RBAC, Least Privilege)
• "Bereitstellung von Protokollen, die die Zugriffsversuche auf kritische Systeme in den letzten 90 Tagen aufzeigen". (Protokollierung)
• "Wie stellen Sie sicher, dass sensible Daten in Ihrer Datenbank verschlüsselt sind?" (Verschlüsselung im Ruhezustand)
• "Erklären Sie mir, wie Sie Schwachstellen überprüfen. Wie oft scannen Sie? Zeigen Sie mir die neuesten Ergebnisse." (Schwachstellenmanagement)
• "Wie sieht Ihre Patching-Politik aus? Wie schnell beheben Sie kritische Schwachstellen?" (Patchen)
• "Zeigen Sie mir den Änderungsantrag und die Genehmigung für die letzte große Produktionseinführung." (Änderungsmanagement)
• "Führen Sie regelmäßig Backups durch? Können Sie eine erfolgreiche Wiederherstellung nachweisen?" (Verfügbarkeit, Disaster Recovery)
• "Wie stellen Sie sicher, dass die Entwickler sichere Kodierungsverfahren anwenden?" (SAST, Ausbildung)
• "Wo ist Ihr Notfallplan dokumentiert? Wann wurde er zuletzt getestet?" (Reaktion auf Zwischenfälle)

Sie wollen Richtlinien, Verfahren und Nachweise (Protokolle, Berichte, Konfigurationen) sehen, die belegen, dass Sie diese befolgen.

Gemeinsame Anforderungen an den Prüfungsnachweis

Um die Anforderungen der Prüfer in die Realität der Entwickler umzusetzen, müssen greifbare Beweise erbracht werden. Zu den üblichen Nachweisen gehören:

• Konfigurations-Screenshots/Exporte: Anzeige von Firewall-Regeln, RBAC-Einstellungen und Verschlüsselungskonfigurationen.
• Protokolldateien: Audit-Protokolle, Zugriffsprotokolle, Systemereignisprotokolle (die oft 90 Tage oder länger aufbewahrt werden müssen).
• Scan-Berichte: Ergebnisse von SAST-, DAST-, SCA- und CSPM mit den gefundenen und behobenen Schwachstellen.
• Richtlinien-Dokumente: Schriftliche Richtlinien für Zugangskontrolle, Datenverarbeitung, Reaktion auf Vorfälle usw.
• Änderungsmanagement-Tickets: Aufzeichnungen aus Systemen wie Jira, die Änderungsanfragen, Genehmigungen und Einsatzdetails enthalten.
• Schulungsunterlagen: Nachweis, dass die Entwickler eine Schulung zum Sicherheitsbewusstsein oder zur sicheren Kodierung absolviert haben.
• Berichte über Penetrationstests: Ergebnisse von Sicherheitsbewertungen Dritter.
• Sitzungsprotokolle: Aufzeichnungen von Risikobewertungen oder Nachbesprechungen von Vorfällen.

Entscheidend ist, dass diese Nachweise leicht verfügbar sind und während des Prüfungszeitraums (in der Regel 6-12 Monate) konsistent sind.

Prüfungsvorbereitung: Dokumentation und Beweissammlung

Zu warten, bis der Prüfer anklopft, ist ein Rezept für Panik. Vorbereitung ist der Schlüssel:

1. Dokumentieren Sie alles: Schreiben Sie Ihre Sicherheitsrichtlinien und -verfahren klar und deutlich auf. Was nicht aufgeschrieben ist, existiert für einen Prüfer nicht.
2. Automatisieren Sie die Beweissammlung: Dies ist von entscheidender Bedeutung. Konfigurieren Sie Ihre Tools (CI/CD, Scanner, Cloud-Plattformen, Protokollierungssysteme) so, dass sie die benötigten Nachweise automatisch erzeugen und speichern. Manuelles Sammeln von Screenshots für 6 Monate ist die Hölle.
   
   • CI/CD-Pipelines sollten Build-Schritte, Scan-Ergebnisse und Bereitstellungsgenehmigungen protokollieren.
   • Sicherheitswerkzeuge sollten Berichte mit Zeitstempel erstellen.
   • Zentralisierte Protokollierungssysteme (wie Splunk, Datadog) sollten Protokolle für den erforderlichen Zeitraum aufbewahren.
3. Beweise zentralisieren: Speichern Sie Dokumentation und automatisierte Nachweise an einem vorhersehbaren Ort (z. B. in einem speziellen Confluence-Bereich, auf einem gemeinsamen Laufwerk oder auf einer Automatisierungsplattform für die compliance ).
4. Führen Sie interne Scheinprüfungen durch: Üben Sie anhand der von Ihnen gesammelten Belege, wie Sie gängige Prüferanfragen durchgehen. Dadurch werden Lücken vor dem echten Audit aufgedeckt.
5. Übertragen Sie die Verantwortung: Weisen Sie bestimmten Teams oder Personen die Verantwortung für die Durchführung bestimmter Kontrollen und das Sammeln der entsprechenden Nachweise zu.

Stellen Sie sich das so vor, als ob Sie Ihren Code für die Beobachtbarkeit instrumentieren, aber für die compliance.

Einheitliche Umsetzungsstrategie

Da sich viele Kontrollen überschneiden, sollten Sie sie ganzheitlich angehen. Anstatt die Protokollierung nur für SOC 2 und dann wieder für ISO 27001 einzurichten, sollten Sie ein robustes Protokollierungssystem implementieren, das die Anforderungen beider Normen erfüllt.

• Kontrollen zuordnen: Identifizieren Sie gemeinsame Kontrollen in allen Rahmenwerken, die Sie einhalten müssen.
• Einmal implementieren: Erstellen Sie grundlegende Sicherheitsfunktionen (wie solide RBAC, zentralisierte Protokollierung, automatisches Scannen in CI/CD), die mehrere Anforderungen erfüllen.
• Flexible Tools verwenden: Wählen Sie Tools, die sich an unterschiedliche Rahmenbedingungen anpassen und umfassende Berichte erstellen können. (Aikido integriert verschiedene Scanner und hilft bei der Konsolidierung von Beweisen).
• Konzentration auf das Wesentliche: Eine strenge Sicherheitshygiene (Patches, sichere Konfigurationen, geringste Rechte) trägt wesentlich dazu bei, viele compliance zu erreichen.

Framework-übergreifende Automatisierungsmöglichkeiten

Automatisierung ist Ihr bester Freund bei der compliance. Zu den Bereichen, die sich für eine Automatisierung eignen, gehören unter anderem:

• Scannen auf Schwachstellen: SAST, DAST, SCA, IaC-Scanning in der CI/CD-Pipeline.
• Erkennung vonSecrets : Automatisierte Scans in Repos und CI.
• Überwachung derCloud (CSPM): Kontinuierliche Überprüfung von Cloud-Umgebungen anhand von Sicherheits-Benchmarks.
• Log Aggregation & Analyse: Verwendung von Tools zum Sammeln und Analysieren von Protokollen für Sicherheitsereignisse.
• Generierung von Nachweisen: Konfiguration von Werkzeugen zur automatischen Ausgabe von Berichten in prüfungsgerechten Formaten.
• Durchsetzung von Richtlinien (Policy-as-Code): Verwendung von Tools wie OPA zur automatischen Durchsetzung von Konfigurationsstandards.

Durch die Automatisierung dieser häufig anfallenden Aufgaben verringern Sie den manuellen Aufwand, sorgen für Konsistenz und machen die Beweiserhebung deutlich weniger mühsam.

TL;DR: Frameworks teilen grundlegende Sicherheitsprinzipien wie Zugriffskontrolle, Protokollierung und Schwachstellenmanagement. Auditoren müssen nachweisen, dass diese Kontrollen funktionieren, was dokumentierte Prozesse und eine automatisierte Beweiserhebung erfordert. Ein einheitlicher, automatisierter Ansatz zur Implementierung gemeinsamer Kontrollen ist der effizienteste Weg, um mehrere compliance zu erfüllen.